一、实习公司介绍 ****有限责任公司前身为成立于1990年的江西省证券公司。2001年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“****有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司慢慢地发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。 公司的营业范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风为广大投资者和机构客户提供全方位的专业证券服务。 历经多年的发展，公司培养和造就了一支高素质的骨干员工队伍，公司现在存在员工近1595人。 面对全球化背景下长期资金市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展贡献新的力量。 二、实习的主要内容 (一)了解世纪证券概况 1.世纪证券的发展历史及其在中国证券业中的地位 2.了解并领悟世纪证券的企业文化 3.威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。 (二)具体实习内容 1.我被安排在客服部工作。主要是负责客户的开发与维护。这个工作看上去很简单，实际上对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际在做的工作中也有许多困难。 2.我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。 3.每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入企业内部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业相关知识的做积累。 4.一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户做沟通。经过培训和多天的观察学习，我们大家可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题做处理。不过大多数时候，我们仍旧是要看客户部王经理怎么样处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。 5.柜台服务。客户要在柜台业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们大家可以指导客户填写业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提升工作效率。 6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。 7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： ①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。 ②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。 ③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。 四、实习收获与体会 在一个月的时间里，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更成熟。在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业相关知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。 带我们的郑老师让我们参加每周二、四下午的FC会议，在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行讨论、总结。并依据这一些消息，预测股市的未来走向。会议上，老师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家一起分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，并收获了许多专业相关知识： 空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。 多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。 建仓：一般是指大的投资者分阶段、 分价位有计划地大量购入股票。 主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。 主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。 跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。 打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。 洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。 K线：这种图表源处于日本德川幕府时代(1603～1867年)，被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过K线图，我们也可以把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种K线组合是最常见的经典见底形态。 短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票在市场上买卖的金额在极短的时间内出现快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预测的,投机性质很强,但是仍旧能研究K线趋势,和短期现象对某只概念股关切,哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。 股票交易有可能会出现跟风现象，市场并不完全规范,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的情况下买入几乎所有股建仓.于是便有K线图出现长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人判断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.如果找到确切证据,会发出起诉 。 交易所交易机制：沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。 经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也有了一些自己的体会。 “以客户服务为中心、以客户的真实需求为导向、以客户满意为目的”是世纪证券一向所坚持的服务理念。拥有着完善的专业证券服务体系，证券的市场地位和品牌影响力不断的提高，慢慢的变成了一个有着核心竞争力的综合金融服务提供商必备品质。而这样的一个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。 以人为本更是客服部所有一线工作人员所需要坚持服务质量。和客服部的工作人员相处的过程中，我最可以感觉到的就是他们热情，活跃与耐心，对于散户们各式问题的耐心解答，对各种繁琐程序的细致处理这些都是服务窗口的首要要求，当然也是我需要做到做好的工作标准。 拥有金融的专业相关知识也是一个证券人必备的品质，要表现出专业，首先要做的是要加强自身的证券方面的基础知识和市场信息，要做到自己能给顾客最基本的信心。我们要深刻明白他们的需求，让他们了解并接受我们的服务，把潜在的客户发掘出来。在以后的时间里，我要不断地学习和充实自己，金融确实是一个充满魅力的行业，金融是百业之首，而证券就是金融之首啊。

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